دادگاه فدرال ایالات متحده حکم به عرضه غیرقانونی اوراق بهادار مبتنی بر دارایی دیجیتال توسط اینفلوئنسر حوزه کریپتو داد

دادگاه منطقه‌ای ایالات متحده برای ناحیه غربی تگزاس، حکم خلاصه داوری جزئی را به نفع کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) علیه ایان بالینا، اینفلوئنسر حوزه ارز دیجیتال صادر کرد.

دادگاه حکم داد که آقای بالینا توکن‌های SPRK را به عنوان اوراق بهادار در تراکنش‌های ثبت‌نشده عرضه و فروش کرده است. این حکم تایید می‌کند که قوانین اوراق بهادار ایالات متحده بر فعالیت‌های وی قابل اعمال است.

طبقه‌بندی SPRK به عنوان اوراق بهادار

در شکایت‌نامه‌ SEC که در تاریخ ۱۹ سپتامبر ۲۰۲۲ تنظیم شد، ادعا شده است که آقای بالینا در ماه مه ۲۰۱۸ به ارزش ۵ میلیون دلار توکن SPRK از Sparkster Ltd. خریداری کرده است. سپس او ادعا می‌شود که یک استخر سرمایه‌گذاری متشکل از حدود ۶۸ فرد را سازماندهی کرده است که به آنها توکن‌های SPRK را بدون ثبت عرضه با SEC، مطابق الزامات قوانین فدرال اوراق بهادار، پیشنهاد و فروخته است.

علاوه بر این، SEC ادعا کرد که آقای بالینا از ماه مه تا جولای ۲۰۱۸ توکن‌های SPRK را در یوتیوب، تلگرام و سایر پلتفرم‌های رسانه‌های اجتماعی تبلیغ کرده است، در حالی که پاداش ۳۰ درصدی ارائه شده توسط Sparkster به عنوان جبران برای تلاش‌های تبلیغاتی خود را افشا نکرده است.

SEC آقای بالینا را به نقض مفاد ثبت عرضه مندرج در مواد ۵(الف) و ۵(ج) قانون اوراق بهادار ۱۹۳۳ و همچنین نقض ماده ۱۷(ب) قانون اوراق بهادار به دلیل عدم افشای ملاحظات دریافتی برای تبلیغاتش متهم کرد.

این نهاد نظارتی در خصوص نقض عرضه غیرقانونی، درخواست حکم خلاصه داوری جزئی را ارائه کرد و خواستار حکمی شد که توکن‌های SPRK به عنوان اوراق بهادار عرضه و فروخته شده‌اند.

در کنار اتهامات وارده، SEC همچنین دستور توقف و تعطیلی را علیه Sparkster Ltd. و مدیرعامل آن، سجاد دایا، صادر کرد. این شرکت بیش از ۳۵ میلیون دلار به صندوقی برای سرمایه‌گذاران آسیب‌دیده و همچنین سایر جرایم و هزینه‌ها کمک مالی کرد.

تداوم اتهامات تبلیغاتی

علاوه بر این، SEC ادعا کرد که آقای بالینا بین ماه مه و جولای ۲۰۱۸، توکن‌های SPRK را در یوتیوب، تلگرام و رسانه‌های اجتماعی تبلیغ کرده است. او ادعا می‌شود که  افشای این موضوع را که Sparkster Ltd. در ازای تبلیغات وی، ۳۰ درصد پاداش روی خرید توکن‌هایش به او پیشنهاد داده است،  قصور کرده است. اتهامات تبلیغاتی تحت ماده ۱۷(ب) قانون اوراق بهادار قرار می‌گیرند.

آقای بالینا درخواست حکم خلاصه داوری در مورد هر دو ادعای SEC را ارائه کرد. دادگاه درخواست‌های او را رد کرد و در مورد اتهامات مربوط به ماده ۱۷(ب) به عنوان مساله‌ای حقوقی، تصمیم‌گیری نکرد، که اتهامات تبلیغاتی را همچنان در جریان نگه می‌دارد.